金管會於113年12月30日發布金管證投字第1130367069號函令，依證券投資信託及顧問法第4條第3項第3款，核准證券投資顧問事業（下稱「證券投顧業」）得接受客戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務。

所謂家族辦公室整合顧問業務，係指證券投顧業與提供信託、財務、會計、法律、稅務、慈善、教育服務等之專業人士或業者合作，協助客戶進行以家業傳承與財富傳承為目的之顧問業務。

證券投顧業須向金管會申請核准後，始得辦理此項業務。於執行業務時，應與委任人簽訂家族辦公室整合顧問契約，並於每季終了後5個營業日前向投信投顧公會申報辦理相關資訊。

家族治理與企業傳承，可透過家族憲章（family constitution）設置家族辦公室（family office），明訂家族辦公室之職責，例如處理財富投資、稅務管理、法律事務、慈善捐贈、私立學校辦學、旅遊規劃等家族事宜 。其中，家族委任證券投顧業組成家族辦公室時，應將家族憲章中相關事宜一併明訂於家族辦公室整合顧問契約，使家族憲章具備私法契約之拘束力，敦促家族成員與家族辦公室人員確實遵守 ，以達家族永續發展之目標。

本次金管會許可證券投顧業者辦理家族辦公室業務，係採取「多家族辦公室」（multi-family office）之模式 ，使證券投顧業得同時向不同家族提供服務，以擴大經營範圍。

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